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为持续深入做好银保监“内控合规管理建设年”有关工作要求，强化员工行为管理，防范和化解案件风险，邮储银行阜阳市分行在现有员工行为管理工作的基础上，进一步深化员工行为管理体制机制建设，努力构建“责任到位、管理到位、排查到位、考核到位”的员工行为管理长效机制，不断提升员工行为规范化管理水平。 建立“员工行为管理进风控会”机制。定期汇报，市分行人力资源部每季度向风险与内控委员会汇报全行员工行为管理开展情况、重点关注事项、存在的问题及下一步工作打算；各县市支行每半年向县市支行风险与内控管理工作小组汇报员工行为管理工作各项工作，推动员工行为管理责任落地。明确员工行为管理工作联络员，负责员工行为管理横向与纵向联络衔接，按照管理权限，协助做好员工行为管理各项工作。 建立员工异常行为风险监测机制。按照“谁主管、谁负责、谁报告”的原则，对行内员工不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险进行监测、识别、记录、处理和报告。加强各相关部门之间的沟通协调，明确分工，压实责任，将员工行为管理融入业务制度与流程，综合运用远程审计、大数据筛查、反洗钱监测等手段发现隐蔽性较强的异常行为线索，加强线索收集与共享。高度关注员工行为管理的新风险、新特点，对在网络平台各类消费类贷款、对外担保等情况，关注平时行为，抓早抓小，及时提醒，从严管理。 建立日常员工行为深入排查机制。针对涉及各类疑似问题线索的在岗人员或外包人员组织开展深入排查，并根据易诱发案件的行为，重点核查员工涉赌涉毒、参与大额私人借款和对外担保、参与非法集资等行为，确保排查全覆盖，应排尽排，“不留死角”“不走过场”。形成异常行为实时响应机制，在深入排查过程中发现存在异常行为的员工，列为重点持续排查对象、及时报告并第一时间延伸检查其管理或经办业务、排查其名下客户，同时在后续的条线履职检查、合规检查以及审计时予以适当抽查覆盖，持续跟踪，直至异常行为消除，形成闭环管理。 建立员工异常行为问责整改机制。对于核查过程中发现的违规行为，线索核查处理部门或机构严格按照行内制度规定，启动问责流程。加大违规问责惩戒力度，扩大违规问责知悉范围，强化违规问责警示教育作用，杜绝和防范各类违规行为的发生，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。（杨伟微） |
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