为进一步贯彻执行监管规定和内控合规制度，有效防范和化解风险隐患，加强员工行为动态管理，有效遏止各类违规违纪行为，近日，邮储银行阜阳市分行精心组织，积极开展了2020年1季度员工行为日常排查活动。
　　
　　该行按照“分级管理、逐级负责、不留空白、压实责任”的排查原则，认真落实排查频率、排查范围及相关要求，积极创新、丰富排查方式方法，加强员工行为排查工作的规范化和精细化程度。
　　
　　在日常排查工作开展中，除了全面排查员工工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况、贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪、外部查办八大类常规事项的基础上，进一步突出排查工作重点，重点排查现金、会计、运营、柜台、支付结算等操作风险最为集中条线的岗位人员以及管理岗、支行长、客户经理等关键岗位人员，重点关注员工是否涉赌涉毒、涉黑涉恶、参与非法集资和民间借贷、充当资金掮客、经商办企业、在工商企业兼职、大额举债、违规担保、违规代客户办理业务、个人账户存在大额或可疑交易等问题。同时，严格执行省分行有关规定，加强重点关注人员的日常管理工作。对排查发现的异常人员，及时建立重点关注人员台账，填写《员工行为排查持续跟踪反馈表》，动态掌握行为纠正和风险化解的进展情况。
　　
　　与此同时，该行充分拓宽排查渠道，通过家访、走访、专访和回访进行内外部排查，对员工的行为管理围绕“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，重点掌握八小时之外员工的思想和行为动态。
　　
　　该行对通过排查发现的苗头性、倾向性的问题，认真梳理、汇总、分析，强化线索跟踪和持续整改，有效防范风险。对排查发现的异常线索按照人事管理权限或业务管理权限，由各单位、各条线通过组织检查其管理或经办业务等进一步深入排查是否存在风险隐患。针对排查发现的异常行为人员，由被排查员工所在机构按照工作职责和有关规定，采取有效措施进行处置，及时控制和消除风险。对故意拖延或拒不整改的人员，依法依规确定责任追究方式。对查实有违规行为的，按照违规处理办法追究责任。